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ASIC獲得對金融規劃公司QWL及金融顧問Ross Andrew Hopkins的凍結令

2019-11-07 11:50:41

2019年11月4日,澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)在新南威爾士州最高法院(Supreme Court of New South Wales)獲得了針對Ross Andrew Hopkins先生、QWL Pty Ltd和QWL Asset Management Pty Limited(合稱“QWL”)的同意令及承諾,對Hopkins先生和QWL的以下行為加以限制:

  外匯天眼APP訊 : 2019年11月4日,澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)在新南威爾士州最高法院(Supreme Court of New South Wales)獲得了針對Ross Andrew Hopkins先生、QWL Pty Ltd和QWL Asset Management Pty Limited(合稱“QWL”)的同意令及承諾,對Hopkins先生和QWL的以下行為加以限制:

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  ·消耗或減少資產價值

  ·為客戶提供金融服務而不需事先取得ASIC的批準

  ASIC就Hopkins先生和QWL未能協助澳大利亞金融投訴管理局(AFCA)解決客戶投訴的指控展開調查。ASIC對Hopkins先生和QWL的調查仍在繼續。

  該案件將于2019年11月18日提交至新南威爾士州最高法院。

  給QWL客戶的信息

  有關QWL活動的擔憂或不當行為的報告,可透過ASIC網站提出。

  投訴亦可透過AFCA的網站提出。

  ASIC的MoneySmart網站為消費者提供了如何投訴金融顧問的有用信息。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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